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Gestor de Investimentos
Orientações
Esta página traz orientação para aqueles que desejam acesso à Plataforma de Negociação de Balcão B3. Caso queira verificar previamente se sua instituição possui relacionamento aberto no Balcão B3, consulte aqui.
Documentação Necessária para Acessar o Trademate (Gestor)
- Solicitação de Outorga de Direito de Acesso à Plataforma de Negociação de Balcão B3 para Gestor
Link: Solicitação de Outorga
Formalização de adesão ao Direito de Acesso à Plataforma de Negociação de Balcão B3.
- Ficha de Indicação de Representantes
Link: Ficha de Indicação de Representantes
Identificação dos representantes autorizados a assinar documentos em nome da instituição. A representação para diretores e procuradores deve estar em conformidade com a documentação societária. A inclusão de pessoas autorizadas na B3 está sujeita à aprovação formal por parte de um diretor ou procurador com poderes de substabelecimento, além da assunção do risco inerente à indicação.
Observação: Enviar cópia do RG e CPF dos representantes indicados.
- Ficha Cadastral
Link: Ficha Cadastral
Informar os dados cadastrais e características da instituição.
Observação: O preenchimento deve ser realizado diretamente na página indicada, e ao final, será gerado um protocolo que permitirá a impressão da versão do documento. Para consultar a versão para impressão da ficha cadastral, informe o protocolo gerado e a razão social exatamente como inserido no formulário.
- Cadastro de Usuário no CAU
Link: https://www.b3.com.br/pt_br/produtos-e-servicos/participantes/clearing/processo-de-credenciamento/documentacao-cadastral/camara-bm-fbovespa/#panel39a
- Clicar em Avulsos - documento: F-DC-CCP-022-TERMO DE INDICACAO DE FUNCIONARIO PRIVILEGIADO
Preencher os dados referentes ao usuário a ser indicado. - No campo "SISTEMAS", selecionar apenas "CAU".
- Deixar o campo "código SINCAD" em branco.
- Enviar cópia do RG e CPF dos usuários indicados.
- Documentação Societária
Enviar cópia registrada, Junta Comercial, do Contrato Social para instituições com sociedade limitada (LTDA) ou Estatuto Social para instituições com sociedade anônima (S/A) e cópia registrada da Ata de Assembleia que nomeia a atual diretoria.
- Termo de Adesão ao Trademate
Link: Termo de AdesãoFormalização de adesão ao Trademate. Documento deve ser preenchido com os dados da instituição e do representante que irá assinar. O termo pode ser assinado digitalmente e enviado no formato PDF. Apenas a assinatura do representante da instituição é necessária, devendo ser informado ou comprovado o vínculo deste representante com a empresa/instituição.
Observação: O Termo será encaminhado, pela B3, durante o processo de Onboarding das instituições interessadas em obter o Direito de Acesso à Plataforma de Negociação. - Lista dos Fundos de Investimento
Enviar uma lista com os Fundos de Investimentos que devem ser vinculados ao gestor (CNPJ e Razão Social).
Observação: Apenas os Fundos de Investimento que já são Participantes B3 podem ser vinculados ao gestor solicitante.